空港股份:2016年度内部控制评价报告

原头衔:航空站阄:家庭般的温暖把持评价音色201

公司密码:600463 公司约分:航空站阄 北京的旧称航空站科学与技术园股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价音色 北京的旧称航空站科学与技术园股份有限公司囫囵合伙: 根据《建立家庭般的温暖把持根本原则》及其交际率直的的规章和否则家庭般的温暖把持接管请(以下约分建立家庭般的温暖 把持原则零碎),娶公司家庭般的温暖把持身体和评价方法,日常监视与专家的家庭般的温暖把持 在监视的根据,我们家对公司2016年12月31日(家庭般的温暖把持评价音色引见人日)的家庭般的温暖把持不能成立的性停止了评价。 一. 要紧当播音员 依照建立家庭般的温暖把持身体,成立、使完成和不能成立的抬出去家庭般的温暖把持,评价其不能成立的性,并准确地演示 机关把持评价音色由D协商会议正大光明。。中西部及东部各州的县议会监视公司的安排和抬出去。。控制者对团体正大光明 引导建立家庭般的温暖把持的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会、董事、监事、最高级凑合着活下去层确保音色不在 在少许虚伪记载中、给逆的劝告性情况或令人满意地忽略,音色的忠诚、精密和直接地性假说某一事项和同盟条约方法 律行使职责。 公司家庭般的温暖把持的目的是确保法度上的任务和合规性。、资产安全性、财务音色及相干教训真实、直接地,提 运转效力高,效力高,助长开发战术。鉴于家庭般的温暖把持固有的限制,从此,它唯一的为意识到前述的目的做预备。 有理抵押品。另外,鉴于位置的换衣服可能性实现家庭般的温暖把持相当不恰当,或蒸发对把持保险单和顺序的顺应水准, 根据家庭般的温暖把持评价结出果实,在必然的风险。 二. 家庭般的温暖把持评价尾声 (1)公司在家庭般的温暖把持评价引见人日R,财务音色家庭般的温暖把持即使到处令人满意地缺陷 □是 √否 (2)财务音色家庭般的温暖把持评价尾声 √不能成立的 □不能成立的 公司财务音色家庭般的温暖控令人满意地缺陷的褒奖,家庭般的温暖把持评价音色引见人日,缺席财务音色 1 部控令人满意地缺陷,董事会以为,公司已按请抵押品了拥有次要担任守队队员 不能成立的的财务音色家庭般的温暖把持。 (三) 即使被发现的事物非财务音色家庭般的温暖控令人满意地缺陷 □是 √否 根据公司非财务音色家庭般的温暖控令人满意地缺陷肯定位置,家庭般的温暖把持评价音色引见人日,公司缺席被发现的事物非掌握财政 音色家庭般的温暖控令人满意地缺陷。 (四) 自家庭般的温暖把持评价音色引见人日至家庭般的温暖把持评价音色收回日当中感动家庭般的温暖把持不能成立的性评价尾声的混乱 □授予 √不授予 自家庭般的温暖把持评价音色引见人日至家庭般的温暖把持评价音色收回日当中未发作感动家庭般的温暖把持不能成立的性评价尾声 的混乱。 (五) 家庭般的温暖把持审计视域即使与公司评价划一? √是 □否 (六) 家庭般的温暖把持审计音色对非财务音色家庭般的温暖控令人满意地缺陷的演示即使与公司家庭般的温暖把持评价音色演示划一 √是 □否 三. 家庭般的温暖把持评价 (一) 家庭般的温暖把持评价漫游 根据风险导向原理,公司决定了次要的同盟条约国、事情和事变连同高风险担任守队队员。 1. 评价漫游内的次要单位包罗:公司司令部、北京的旧称航空站科学与技术园股份有限公司物业凑合着活下去分店、北 北京的旧称天元修建工程股份有限公司、北京的旧称空港亿兆房屋生长有限行使职责公司、北京的旧称航空站天保恒瑞房房屋覆盖股份有限公司 公司、北京的旧称航空站天瑞房房屋覆盖股份有限公司、北京的旧称航空站经验领域物业凑合着活下去股份有限公司。 2. 适合评价漫游的单位使相称: 原则 占比(%) 被评价单位的总资产与 评价单位营业普通扩展占评价单位营业普通扩展的使相称 100.00 3. 评价漫游内的次要事情和事项包罗 团体构架 .1 团体管理建筑学 2 公司契合同属一个时期的建立身体的请,成立匹敌使完成的公司管理建筑学,合伙大会的安排、董事会、中西部及东部各州的县议会, 作为一家公司的正确机构、管理和监视机构,互相关系的事物孤独,互相关系的事物制衡原则,权责毫不含糊。公司条例 根底,选派合伙大会议事程序。、董事会议事程序等次要规章身体,毫不含糊 合伙大会、董事会和中西部及东部各州的县议会的召开顺序、方针决策顺序、范围漫游、合伙(董事、监事)的马上和任务, 在身体上,它抵押品公司事情机关的合法合规性。、真实不能成立的。 2016 公司于1997年严格顺应公司条例。、《证券法》、股票上市的公司及中国1971证券股份股份有限公司管理率直的、上海证券市 拥有法规的请,增强教训演示,不竭使完成公司管理建筑学,原则公司经纪,现实预防性服侍 公司及囫囵合伙的红利。公司合伙大会、董事会、中西部及东部各州的县议会、每个凑合着活下去层的行使职责是,各董事、监事、最高级凑合着活下去员工 控制者刻苦正大光明,董事、监事能起作用的侍候公司合伙大会、董事会、中西部及东部各州的县议会可以负责履行行使职责。,关系董 相干市可以倾泻而下的逃避开票数。,确保公司安全性、不变、安康、持续的开发。 .2 公司团体机构 公司顺应情况法度、法规和法规请,与公司经纪见识和经纪凑合着活下去相适应 的团体建筑学,遵照不相容dutie的准假原理,有理设置机关和岗位,迷信分工,各机关结合 职、人人都有本人的行使职责、互相关系的事物相配、互相关系的事物制约、具有环的家庭般的温暖团体建筑学把持零碎。 开发战术 战术凑合着活下去系统下的公司,娶涌流宏观财务状况境遇、管辖范围开发与经纪见识、开发阶段身体 定了航空站阄战术开发计划(2012-2020),增多科学与技术建立的心脏竟争资格和可持续开发资格。董事会战术 协商会议,次要正大光明公司的长距离的开发计划、令人满意地投融资谋划、次要资金业务、资产凑合着活下去订约协议方针决策细想 考察并现在提议。 人文资源 人文资源是可持续开发的要紧使习惯于经过。,根据《累赘契约法》及相干法规,选派有《招 产前阵痛凑合着活下去办法、职员一系列相关的事情凑合着活下去办法、职员考勤凑合着活下去办法、成绩评价系统、职员管理法典、 职员离任身体等人文资源系统、原则,向公司引见人才、职员凑合着活下去、薪酬迫使、人文资源一系列相关的事情与生长 头发和否则任务的正常化,为公司开发布置人文资源系统保证。 社会行使职责 起作用的可加工的迷信开发观、排列和谐社会、助长秩序可持续开发,珍视全国性的和社会 面开发、自然境遇与资源防护,致公司合伙、索取者、产前阵痛、客户、内阁和否则红利相干者起作用的承当相关联的的行使职责。 3 的社会行使职责。向来,建立本着良心的地将社会行使职责融入建立战术、修养、制作、经纪全奔流,全 助长建立优化组合开发、安全性开发、削减开发与共同开发。 建立修养 公司选派了建立修养培育与凑合着活下去性身体。,紧跟顺义区航空站财务状况管辖范围开发和 快的举步,坚决地宣告做同属一个时期的的事的服务性的主旨,变成增多生长员工的原料、增多事情程度、服务性的理念重申, 加强建立心脏竟争资格,完整的区域财务状况任务,中国1971宇宙空间战术目的的不竭助长。另外,公 经过公司电力网把切成块、家庭般的温暖宣扬浊塞音、修养体育运动的杂多的方法和意味着,广泛地宣扬公司的经纪理念和建立修养。 依靠机械力移动和偿还 公司选派了依靠机械力移动凑合着活下去性身体。、工程依靠机械力移动订约协议投标凑合着活下去办法、投标顺序凑合着活下去细则、《和约凑合着活下去 身体》、现钞凑合着活下去零碎及否则零碎,依靠机械力移动申报、审批、订立和约、验收和贮存、偿还和否则依靠机械力移动、偿还 根本奔流是正常化和受控的。,经过表格选派公司的团体凑合着活下去 原理手册和马上与行使职责手册,确保Dutie的不能共处的准假。 使接受和收款 根据和约凑合着活下去性身体,公司选派了、使接受凑合着活下去议事程序、寓所凑合着活下去议事程序与产权凑合着活下去层 程,原则和把持使接受事情的所有可能的环节,毫不含糊任务行使职责、大国,确保Dutie的不能共处的准假,议事程序 它避难所了从选派营销设计到;同时,它规章了公司财务员工的相通 应收记入贷方记入贷方时限反省,使接受员工即时搜集,放慢资产退出流通。 工程订约协议 增强公司工程作图凑合着活下去,确保订约协议覆盖方的安全性和诚信,经过选派破土技术集中 数目凑合着活下去规章、破土谋划编制粗糙的部分、破土团体设计粗糙的部分、工程依靠机械力移动订约协议投标凑合着活下去办法 当量订约协议凑合着活下去性身体,工程订约协议作图、肥料处置及杂多的形式、工程投标、工程凑合着活下去、工程作图、 加工验收细则等,牵制肥料生长的不能成立的保证、作图订约协议安全性命令开发。 资产凑合着活下去 公司选派了固定资产凑合着活下去性身体。、《计算图表及隶属设备凑合着活下去规章》,置办固定资产、日常 凑合着活下去、服务性的、查点、破烂处置等相干顺序已原则化,由公司问询处财务处时限反省。 公司固定资产停止查点,确保固定资产的验收、查点、管、服侍、管理制裁议事程序,如在普莱西处置。 0 存货凑合着活下去 4 公司经过以下方法使生根了存货凑合着活下去的原理:,精确地解释发明家的漫游和分级,公司设计财务处联邦 同盟条约审计部对库存凑合着活下去停止专项反省。,抵押品发明家的安全性和直接地,增多储运效力,抵押品有感到和精密 存货等值的的认同。 1 和约凑合着活下去 为了原则和约凑合着活下去,屯积和把持和约风险,不能成立的保证公司订约和约的法度上的任务、不能成立的,缩减或制止认为 恒等的风险覆盖形成的财务状况费用,根据情况使关心法度、法规,娶公司现实位置,公司选派了和约凑合着活下去性身体。, 属于次要和约、基准和约和普通和约、订约、管理、和约争议的变卦、破除和调停、斡旋和法学 已作已作了仔细规章,选派了仔细的和约凑合着活下去议事程序。 2 片面预算 公司选派了预算凑合着活下去性身体。,本零碎预算、管理、整齐的、监视、评价et cetera。 已作了仔细规章,能不能成立的增多公司凑合着活下去程度,增强家庭般的温暖把持,防护经纪风险,意识到公司经纪目的。 3 资产凑合着活下去 增强公司资产家庭般的温暖把持,保证资产安全性,增多资产运用效益,公司选派了资金计划凑合着活下去性身体。、 相信凑合着活下去零碎、《现钞凑合着活下去性身体》、本钱化妆凑合着活下去零碎,核算基金日扩展、扩展凑合着活下去, 毫不含糊基金凑合着活下去岗位的行使职责和大国,确保在处置资金事情时不相容的行使职责准假。 4 长距离的覆盖 公司选派了《订约协议覆盖凑合着活下去性身体》和《多国的境遇协议》。,能不能成立的原则覆盖方针决策顺序,确保方针决策 保险单迷信、原则、易识破的,不能成立的防护杂多的风险,抵押品公司和合伙的红利。 5 融资凑合着活下去 公司选派合法权利、负债融资凑合着活下去性身体及运用凑合着活下去办法,融资权、融资谋划的 选派和方针决策、融资事情的管理、相干记述记载及募集资产运用位置、筹资取向换衣服、筹资监视凑合着活下去 毫不含糊凑合着活下去规章等,确保融资奔流和融资运用奔流的安全性、原则、高效、易识破的。 6 财务音色 公司设计财务处成立了有理的使接受点,装备相关联的员工 确保记述任务顺利停止。,在设计和财政机关有毫不含糊的分工,可加工的岗位行使职责制,确保Dutie的准假不能共处的。 公司选派了财务音色凑合着活下去性身体。、孤独董事年度音色任务身体、审计协商会议任务规章、《教训演示 机构等。,精确地解释财务音色的编制和在内、令人满意地财务事项的断定和处置,原则财务音色的编制, 5 抵押品财务教训的忠诚、直接地、合法。 7 家庭般的温暖教训使分娩 公司选派了《底细教训了解内幕的人死去凑合着活下去办法》、内部教训用户凑合着活下去零碎、家庭般的温暖教训使分娩凑合着活下去零碎 度》、教训宣扬等身体引导视域,能不能成立的原则建立教训的家庭般的温暖使分娩,增强公司家庭般的温暖教训凑合着活下去,建 成立职员和处理者当中的沟通气管,抵押品公司家庭般的温暖教训的迅速的使分娩、凑合和不能成立的凑合着活下去。 8 教训零碎 根据公司使自花授精特点和建立修养,请求得到专业机构设计和修建公司,使用诸准确地习生依此类推的同属一个时期的符合 息平台,使覆盖者更快、对公司的视觉默认,教训使调动更快、顺利,近便的沟通、不能成立的。 前述的单位适合评价漫游、事情和事变连同高风险担任守队队员避难所了公司经纪凑合着活下去的次要担任守队队员,无分量 大忽略。 4. 高风险关怀担任守队队员包罗: 战术风险、资产风险、本钱本钱风险、应收记入贷方记入贷方风险、供应国风险、人文资源风险、资产凑合着活下去风险、 价钱动摇风险、覆盖评价风险与管理风险。 5. 前述的单位适合评价漫游、事情和事变连同高风险担任守队队员避难所了公司经纪凑合着活下去的次要担任守队队员,即使在 在令人满意地忽略 □是 √否 6. 即使到处法定免去 □是 √否 7. 否则阐明事项 无 (二) 家庭般的温暖把持评价根据及缺陷褒奖原则 公司根据建立家庭般的温暖把持原则系统及公司的《家庭般的温暖把持凑合着活下去手册》及《家庭般的温暖把持评价手册》团体开发 家庭般的温暖把持评价。 1. 家庭般的温暖把持缺陷的详细褒奖基准即使整齐的了WI? □是 √否 董事会在的令人满意地缺陷、令人满意地和普通缺陷的褒奖请,兼并公司条例 模、宣称特点、风险优先权和风险承受资格,财务音色家庭般的温暖把持与家庭般的温暖把持的分别,细想确 6 褒奖授予于,与早年划一。 2. 财务音色家庭般的温暖把持缺陷褒奖原则 掌握财政机构家庭般的温暖把持缺陷评价的定量基准: 原则命名 令人满意地缺陷定量基准 要紧缺陷的定量基准 普通缺陷定量基准 总归来的 2%<逆音色总数 总归来 假如误审大于总归来 5% 假如误审不足或相等的数量总归来 2% 在表面之下总归来 5% 阐明: 以今年总归来5%为作为要紧性程度断定基准。年度财务相干的家庭般的温暖把持缺陷,全部公司的岁 潜在错报或演示决算表的水准。 财务家庭般的温暖把持缺陷评价的质量的基准: 缺陷品种 质量的基准 (一)庄重的违背法度、法规的;; (2)董事、监事、最高级凑合着活下去员工理员工作弊; (3)公司修正已发布的财务音色。; (四)注册记述师被发现的事物比较期财务在令人满意地错报;,家庭般的温暖把持在经纪奔流中减轻 令人满意地缺陷 被发现的事物逆情况; (五)审计协商会议对公司家庭般的温暖把持的监视;; (六)家庭般的温暖把持评价结出果实,显著地令人满意地或要紧的家庭般的温暖把持评价结出果实。; (7)要紧事情缺少零碎把持或零碎故障。 (1)反欺诈顺序和把持办法的缺陷; (2)末期的财务音色顺序家庭般的温暖把持缺陷,它不得不要紧的感动; 要紧缺陷 (3)家庭般的温暖审计重大聚会或风险评价员工家庭般的温暖把持在缺陷。; (4)合规把持效能缺陷,悖德行为可能性对财务音色发生令人满意地感动。; (五)在有理限期内省性凑合着活下去审计协商会议音色。,要紧缺陷还没有正确的。 普通缺陷 不著作令人满意地缺陷、把持要紧缺陷超过的缺陷。 3. 非财务音色家庭般的温暖把持缺陷褒奖原则 评价非掌握财政机构家庭般的温暖把持缺陷的定量基准: 原则命名 令人满意地缺陷定量基准 要紧缺陷的定量基准 普通缺陷定量基准 总归来的 2%<逆音色总数 总归来 假如误审大于总归来 5% 假如误审不足或相等的数量总归来 2% 在表面之下总归来 5% 阐明: 以今年总归来5%为作为要紧性程度断定基准。年度财务相干的家庭般的温暖把持缺陷,全部公司的岁 潜在错报或演示决算表的水准。 评价非掌握财政机构家庭般的温暖把持缺陷的质量的基准: 缺陷品种 质量的基准 令人满意地缺陷 (1)缺少民众方针决策顺序,假如缺席鼎足三分的方针决策顺序; 7 (2)令人满意地方针决策顺序不迷信,曾经或可能性形成令人满意地费用; (3)违背情况法度、法规或原则性纸; (4)用铰链连接凑合着活下去员工流失; (5)医林常常涌现的负面新闻; (6)已认同的令人满意地或令人满意地缺陷; (7)要紧事情缺少零碎把持或零碎故障; (八)否则对公司有令人满意地感动的限制。。 要紧缺陷 次要缺陷除外外,否则位置被肯定为令人满意地缺陷契合 普通缺陷 次要缺陷除外、除要紧缺陷外的否则位置被肯定为普通性捍御 (三) 家庭般的温暖把持缺陷的褒奖与正确的 1. 财务音色家庭般的温暖把持缺陷的褒奖与正确的 . 令人满意地缺陷 音色期内公司财务音色家庭般的温暖把持即使到处令人满意地缺陷 □是 √否 . 要紧缺陷 音色期内公司即使到处财务音色家庭般的温暖把持要紧缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 无 . 前述的整改后,家庭般的温暖把持评价音色引见人日,公司即使到处悬空整改的财务音色家庭般的温暖把持令人满意地 缺陷 □是 √否 . 前述的整改后,家庭般的温暖把持评价音色引见人日,公司即使到处悬空整改的财务音色家庭般的温暖把持要紧 缺陷 □是 √否 2. 非财务音色家庭般的温暖把持缺陷的褒奖与正确的 . 令人满意地缺陷 音色期内公司即使被发现的事物非财务音色家庭般的温暖控令人满意地缺陷 □是√否 8 2.2. 要紧缺陷 公司即使被发现的事物非财务家庭般的温暖把持在令人满意地缺陷? □是 √否 . 普通缺陷 无 . 前述的整改后,家庭般的温暖把持评价音色引见人日,公司即使在非财务音色中被发现的事物要紧的家庭般的温暖把持 大缺陷 □是 √否 . 前述的整改后,家庭般的温暖把持评价音色引见人日,公司即使在非财务音色中被发现的事物要紧的家庭般的温暖把持 要缺陷 □是 √否 四. 与家庭般的温暖把持使关心的否则要紧事项的阐明 (一) 去岁家庭般的温暖把持缺陷整改位置 □授予 √不授予 (二) 年度家庭般的温暖把持运作与N年度改善取向 √授予 □不授予 音色期内,公司家庭般的温暖把持任务将持续注意时间效果。,经过娖凑合着活下去顺序、使完成管 感到身体,更远的增多家庭般的温暖把持任务的不能成立的性,增强分店(分店)合伙会、董事会(管理 董事)、中西部及东部各州的县议会的方针决策权、管理权和监视权,抵押品开票顺序的法度上的任务和合规性,确保家庭般的温暖把持的分镜头电影剧本 不能成立的的运营和公司风险把持布置强有力的证实。。同时,公司引导并催促拥有分店兼并家庭般的温暖把持。 自己评价结出果实、音色期把持零碎抬出去位置测试音色,家庭般的温暖把持手册的改变和改善,下期节目预告家庭般的温暖把持 零碎作图中抬出去的不能成立的性,分店风险防护资格的片面加强。2017 年,公司将以风险为导向 深化家庭般的温暖把持身体作图,持续使完成家庭般的温暖把持身体,原则家庭般的温暖把持身体的抬出去,增强家庭般的温暖把持监视反省, 提早防护风险、事中把持、预先监视与反应正确的,增强家庭般的温暖把持凑合着活下去,不能成立的防护杂多的风险,促 输出公司安康状况、持续开发。 9 (三) 否则要紧事项阐明 □授予 √不授予 董事长(董事会准许):边云鹏 北京的旧称航空站科学与技术园股份有限公司 2017年2月27日 10言归正传搜狐,检查更多

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